投资标的管理

投资标的管理功能用于维护和管理您投资组合中涉及的所有金融产品和资产。通过此界面，您可以：

添加、编辑或删除投资标的
批量新增多个标的
通过“数据维护”导入/导出标的配置数据、维护历史价格数据
通过“复权规则巡检”复核历史价格中的显著跳空
通过“事件交易检查”核对分红派息事件和复权规则是否已有对应交易
按用途和维度分组筛选查看标的
配置各标的的数据源插件（报价和历史数据）

如果您刚完成券商文件导入，建议先按这个顺序处理：

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2
3
4
5
先核对持仓
  -> 再处理缺价格或缺数据源的标的
  -> 先补报价数据源
  -> 再补历史数据源
  -> 最后查看持仓分布、回溯和归因

导入交易时创建的标的，可能只有代码、名称和币种等基础信息。它们可以先用于交易和持仓归档；后续再在本页通过 数据维护 → 数据源配置 补充报价和历史数据源。

名词解释

投资标的（Security）

指您投资的具体对象，如股票、基金、债券、货币、加密货币等。每个标的在系统中由唯一的“标的编码”标识。

标的编码（Security Code）

标的在系统内的唯一识别码。通常建议使用券商文件和交易系统中出现的公开代码，便于导入时自动匹配。您也可以自定义编码，但需保证唯一性。

不同市场可能存在相同或相似代码。批量新增时如果出现多个候选，应根据名称、币种和来源选择正确标的，不确定时不要强行添加。

标的名称（Security Name）

投资标的的正式名称，用于显示和识别。名称应准确反映标的的实际身份。

标的别名（Security Alias）

标的的常用简称或您自定义的名称，用于在统计和分析时将同一实质资产的不同表现形式合并归类。例如：

港股“阿里巴巴-W”与美股“BABA”对应同一家公司，可将两者别名统一设置为“阿里巴巴”，以便合并统计仓位。
“美团-W”的官方名称含后缀“-W”，通过别名“美团”可让界面显示更简洁。

币种代码（Currency Code）

投资标的计价货币的国际标准代码，如USD（美元）、CNY（人民币）、HKD（港币）等。

标的用途

标的管理列表会根据币种设置自动识别标的用途：

投资标的：用于持仓、交易和投资分析的普通标的。
币种：币种设置中的货币代码，如CNY、USD、HKD，用于现金、交易金额和跨币种统计。
汇率标的：币种设置中的汇率参考标的，用于汇率换算，例如某个用于表示USD兑CNY汇率的标的。

用途由现有配置推导，不需要在标的详情中单独维护。币种和汇率标的会在列表中显示小标签，方便与普通投资标地区分。

价格日期（Price Date）

最新价格对应的交易日期，用于判断价格数据的新鲜度和有效性。与最新价格一起更新与显示。

数据源（Data Source）

标的获取实时报价和历史数据的完整配置信息，包含报价插件、报价识别码、历史插件、历史识别码四个核心要素。数据源配置决定了系统如何从不同渠道获取标的的价格信息。

没有数据源不影响交易记录引用该标的，但会影响当前市值自动刷新、持仓分布、回溯、趋势和归因。第一次导入时可以先建档，之后再补数据源。

报价插件（Quote Plugin）

负责提供标的实时价格的模块。系统支持：

内置插件：如“Currency”插件用于货币类标的（价格恒为1）；“WSDC（WealthSight Data Center）”插件用于获取WealthSight数据中心维护的汇率、代表性标的的报价数据。
自定义插件：用户可开发的扩展插件，用于从合规的第三方金融数据服务获取股票、基金等资产的实时价格。

报价识别码（Quote Symbol）

在特定报价插件中用于标识该投资标的的编码，可能与“标的编码”不同。例如，在WSDC插件下，报价识别码与“标的编码”一致；而某些第三方插件可能要求使用带后缀的代码（如港股需加“.HK”）。

历史数据插件（History Plugin）

负责提供标的历史价格数据的模块。系统支持：

内置插件：如“Currency”插件用于货币类标的（价格恒为1，不记录历史）；“WSDC”插件用于获取WealthSight数据中心维护的汇率、代表性标的的历史价格数据。
自定义插件：用户可开发的扩展插件，用于从合规的第三方金融数据服务获取股票、基金等资产的历史价格数据。

历史识别码（History Symbol）

在特定历史数据插件中用于标识该投资标的的编码。与“标的编码”或“报价识别码”可能不同，它是插件内部请求历史价格序列时的关键参数。正确配置历史识别码可确保系统能获取到完整的历史价格数据。

匹配状态（Match Status）

批量添加标的时，系统根据您输入的编码自动匹配标的信息和数据源。匹配状态用于判断下一步处理方式：

完全匹配：同时成功匹配到报价插件和历史数据插件，可获取实时价格和完整历史数据，推荐使用。
仅标的信息：已识别标的编码、名称和币种，但暂时没有报价和历史数据源。可先建档，之后再配置数据源。
仅匹配报价：只匹配到报价插件，可获取实时价格但缺少历史数据，适合不需要历史分析的场景（如仅查看当前市值）。
待选择：同一编码匹配到多个候选，需要人工选择正确标的。
无法匹配：未能匹配到有效候选。请检查编码是否正确，或先手动添加基础信息，之后再配置数据源。

候选标的（Candidate Security）

批量查找过程中，系统根据输入编码生成的临时匹配结果。每个候选标的包含其匹配状态、建议的插件配置以及可预览的价格信息。您确认后可将候选标的一键添加为正式的投资标的。

历史价格类型（History Price Type）

历史数据的详细程度，影响分析和模拟策略的精度：

仅收盘价：历史数据只包含每日收盘价，满足大多数收益计算和趋势分析需求。
带高低价：历史数据包含每日最高价、最低价和收盘价，提供更丰富的波动信息，尤其在模拟网格交易等日内路径依赖型策略时更具参考价值。

历史数据维护（History Maintenance）

指对投资标的历史价格数据进行更新、补全或重建的过程，确保历史数据分析的准确性。

复权规则（Adjust Rule）

用于描述拆股、送股、转增、合股等“数量变了、单价按比例变化”的历史事件。登记复权规则后，系统可按前复权口径重建更连续的历史价格曲线，并为归因分析提供更准确的价格基础。

复权规则巡检（Adjust Rule Audit）

系统基于本地已保存的历史收盘价，自动识别需要复核的显著价格跳空，并给出参考因子。跳空可能来自拆股、送股、转增、合股，也可能是正常波动、复牌、行情错误或数据口径变化，巡检结果仅作为辅助提示。

维度（Dimension）

您自定义的分类标签，用于从不同角度分析持仓结构。系统预留了10个维度（1-10），初始化时会启用“品类”、“特性”、“行业”、“交易市场”、“地域”等维度。

维度值（Dimension Value）

每个维度下可选的分类项。例如“品类”维度下可设置“股票”、“债券”、“现金”等值；“行业”维度下可设置“科技”、“消费”、“金融”等值；“地域”维度下可设置“中国内地”、“香港本地”、“美国”等值。您可以在编辑标的时为它分配维度值。

维度分组（Dimension Grouping）

系统根据您设置的维度和维度值，自动将持仓分组汇总，生成分布图表，帮助您直观了解资产在不同维度上的集中度（例如按品类、行业或地域查看持仓占比）。

历史数据范围（History Date Range）

投资标的历史价格数据的时间跨度，显示最早和最晚的历史数据日期。

缺失天数（Missing Days）

从已获取的最后历史价格日期的次日到昨日之间，尚未获取到历史价格的日期数量。系统采用连续日期统计，不识别非交易日，因此显示的缺失天数可能包含实际无交易的节假日。该指标主要用于评估数据的更新新鲜度——缺失天数越少，数据越新鲜。

参考标的（Reference Security）

标的所对应的基准标的，用于“价格与交易”页签中的价格走势对比显示，并可在部分分析场景中作为历史价格推测的参考。参考标的不参与持仓合并统计，仅用于对比分析。典型应用场景包括：港股“阿里巴巴-W”设置参考标的为美股的“BABA”以对比不同交易市场的差异，“盈富基金”设置参考标的为“恒生指数”以观察跟踪效果，QDII基金设置参考标的为境外基准指数。

操作指引

查看标的列表

进入“标的管理”页面，系统默认显示所有标的，按更新时间倒序排列。
搜索标的：在顶部搜索框中输入标的编码、名称、别名或币种，按回车或点击搜索图标，列表将实时过滤。
按用途筛选：可选择“投资标的”“币种”或“汇率标的”，快速查看某一类标的。
按维度筛选：若已配置维度，可在搜索框右侧的维度下拉框中选择一个维度值，列表将仅显示该维度值下的标的。
查看和清除筛选：当搜索、用途或维度筛选生效时，列表上方会显示当前筛选摘要，可点击 “清除筛选” 恢复完整列表。
调整分页：在列表下方选择每页显示条数（10/20/50/100），或点击页码切换页面。

新增单个标的

点击顶部工具栏的 “新增” 按钮，打开“添加标的”对话框。
在对话框中通过 “标的查找” 或 “手动添加” 填写基本信息、数据配置和统计维度。
保存后，标的会出现在列表中。

更完整的流程说明、标的查找和保存前检查，请查看 “新增单个投资标的” 帮助文档。

编辑标的

在标的列表中，找到需要编辑的标的，点击右侧操作列的 “…” 按钮，选择 “编辑”。
打开“修改标的”对话框，界面与新增类似，但标的编码不可修改（置灰）。
修改其他字段后保存。修改操作会更新标的名称、别名、币种、数据源配置、维度值等。

字段说明和修改建议请参考 “编辑投资标的” 帮助文档。

删除标的

在标的列表中，点击目标标的操作列的 “…” 按钮，选择 “删除”。
系统弹出二次确认对话框，确认后尝试删除该标的。删除后无法恢复，请谨慎操作。
若标的已被持仓、交易、币种设置、汇率参考、分红税率规则或模拟投资策略等数据引用，系统会阻止删除并提示具体原因。

查看标的详情

在标的列表中，点击目标标的操作列的 “…” 按钮，选择 “查看详情”。
打开“标的详情”对话框后，可查看基本信息、价格与交易、分红派息事件、复权规则和相关检查结果。

详情窗口内各页签的用途、分红派息事件维护、缺失分红派息交易检查、复权规则和数量调整补录，请在帮助目录中查看 “标的详情” 文档；也可以打开标的详情窗口后，通过界面左下角的帮助小图标进入对应文档。

批量新增标的

点击顶部工具栏的 “批量新增” 按钮，打开“批量新增标的”对话框。
输入多个标的编码，批量查找候选标的。
如出现 “匹配状态” 筛选，可先查看 “需要留意” 的候选。
勾选需要添加的标的，补充币种、别名和维度后批量添加。

只有标的信息、但暂未配置报价或历史数据源的标的，也可以先添加。后续可通过 “数据维护” → “数据源配置” 集中补充。

更完整的匹配结果说明和批量修改建议，请查看 “批量新增投资标的” 帮助文档。

历史数据维护

点击顶部工具栏的 “数据维护” → “历史数据维护”，打开“历史数据维护”对话框。
点击 “开始维护”，系统会更新标的历史价格数据。
如需单独处理某个标的，可在标的列表操作列点击 “…” → “重建历史数据”。

如果只是日常维护，建议在设置中开启 “自动数据维护”，让后台按计划执行；手工窗口更适合首次补数、单标的处理或重建修复。

增量维护、重建模式和维护后检查，请查看 “维护历史价格数据” 帮助文档。

数据源配置

点击顶部工具栏的 “数据维护” → “数据源配置”，可集中查看和补充标的的报价插件、报价识别码、历史插件和历史识别码。可使用 “只看未配置” 快速处理缺少数据源的标的。

建议处理顺序：

先处理缺报价数据源的标的，让当前价格、市值和持仓分布可用。
再处理缺历史数据源的标的，用于回溯、趋势和归因。
保存数据源配置后，系统会自动尝试刷新最新价格。
如果需要立即补齐历史数据，再执行 历史数据维护。

价格不是今日数据不一定是错误，可能来自休市、停牌、基金净值延迟或数据源覆盖差异。真正需要优先处理的是 缺价格、缺报价数据源 或自动刷新明确失败。

复权规则巡检

点击顶部工具栏的 “数据维护” → “复权规则巡检”。
系统会基于本地已保存的历史收盘价，对全部标的巡检显著价格跳空，默认检查 近1年 的数据。
巡检结果用于提示您复核历史价格和复权规则，不代表命中项一定需要登记复权规则。
如果确认某个跳空无需复权，可在巡检窗口中选择 “忽略”；忽略只影响本地巡检展示，可在 “已忽略” 中取消。
点击 “查看详情” 可直接打开对应标的详情页，继续检查价格、登记复权规则或补录数量调整。

更完整的字段说明和处理建议，请查看 “复权规则巡检” 帮助文档。

事件交易检查

点击顶部工具栏的 “数据维护” → “事件交易检查”。
系统会检查全部标的的分红派息事件和复权规则，判断是否已有对应的分红派息交易或数量调整交易。
检查结果分为 “需核对” 和 “已匹配”。需核对结果可一键打开交易录入窗口并带入建议值。
该工具只辅助检查和补录，不会自动保存交易。保存前请按券商流水和公司公告核对。

更完整的字段说明和处理建议，请查看 “事件交易检查” 帮助文档。

导入/导出标的

点击顶部工具栏的 “数据维护” → “导入/导出”，打开导入/导出标的对话框。

Excel 表格：用于批量维护标的基础信息，可下载模板、导出 Excel、选择 Excel 文件并预览导入。
备份文件：用于模块级备份与恢复，可导出 .txt 备份文件，并可选择是否包含历史数据。

历史价格、复权规则和分红派息事件属于复杂结构，不放在全局标的 Excel 中维护。详细说明请查看 “导入/导出投资标的” 帮助文档。

注意事项

编码唯一性：标的编码在系统中必须唯一，新增时请勿使用已存在的编码。
不可修改的编码：编辑模式下编码不可修改，如需变更编码，只能删除后重建。
数据源有效性：配置报价插件和历史数据插件时，请确保识别码正确，否则将无法获取价格或历史数据。
数据源可稍后补：通过券商导入或批量新增创建的标的，可以先只有标的信息。缺数据源时先不影响交易归档，但会影响自动价格和历史分析。
删除受依赖保护：已被持仓、交易、币种设置、汇率参考、分红税率规则或模拟投资策略等数据引用的标的不能直接删除。确需删除时，请先清理相关引用。
维度配置：维度值可在编辑时自由填写，但建议从已配置的维度值列表中选择，以保证统计分析的一致性。
复权规则只用于拆股类事件：复权规则适用于拆股、送股、转增、合股等数量口径变化，不适用于现金分红。
分红派息不要用复权规则抹平：现金分红应记录为 分红派息（DividendCash）；若分红后再投资，请额外登记买入交易。
巡检结果需要人工确认：系统给出的参考因子是辅助判断，并不等同于官方公告。录入前最好结合券商通知、公司公告或交易记录复核。